中新经纬1月7日电 云南证监局网站7日透露的监管信息暴露北条麻妃出租车，东兴期货有限背负公司(下称东兴期货)昆明买卖部被摄取出具警示函的行政监管轮番。
云南证监局网站截图具体来看，经查，云南证监局发现东兴期货昆明买卖部在开展业务流程中，存在以下问题：
一、使用东兴期货手机APP往来的客户，往来系统仅记载了东兴期货手机端往来网关的MAC地址，未索求客户往来开辟考虑信息(如手机号码或手机唯独识别码)、未灵验监测客户往来步履。
二、客户回拜使命不充分北条麻妃出租车，未对反洗钱等预警陈迹灵验核查处理。
三、投资者合适性处罚系统信息录入更新不足时。
四、合适性回拜中话术不够法式。
五、里面处罚存在不足。如开辟处罚、客户费力处罚存在不足，个别公示信息不准确。
上述步履违犯了《期货公司监督处罚方针》(证监会令第155号)第五十六条，《证券期货投资者合适性处罚方针》(证监会令第202号)第十三条的次第。
依据《期货公司监督处罚方针》(证监会令第155号)第一百零九条，《证券期货投资者合适性处罚方针》(证监会令第202号)第三十七条的次第，云南证监局决定对东兴期货昆明买卖部摄取出具警示函的行政监管轮番。
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